Codice di condotta di DIAMAN Partners Limited

Contesto normativo

Il Codice di condotta ("il Codice") di Diaman Partners Limited ("la Società") è riportato di seguito.  La Società è autorizzata e regolamentata dalla MFSA come Titolare di Licenza di Categoria 2 per fornire i seguenti Servizi di Investimento:

• Gestione degli investimenti

• Ricezione e trasmissione degli ordini

• Esecuzione di ordini per conto di altri soggetti

• Consulenza per gli investimenti

• Collocamento di strumenti senza una solida base di impegno

• candidato

Ai Clienti al Dettaglio e ai Clienti Professionali (esclusi gli organismi di investimento collettivo).     
  

I. Introduzione

1. Finalità di attuazione del Codice di Condotta.

Il successo a lungo termine negli affari e nella vita personale è impossibile senza professare e ottenere valori etici nella vita. Il codice è stato emesso per definire i valori dell'azienda che assicurano una cultura positiva rafforzata e standard etici elevati a tutti i dipendenti. Lo scopo del Codice è quello di guidare le responsabilità del Consiglio di Amministrazione e di tutti i funzionari.

Il presente codice di condotta ha lo scopo di costruire l'affidabilità e l'ambiente professionale all'interno della Società. L'adesione a questo codice è di fondamentale importanza per il funzionamento efficiente, l'affidabilità e la reputazione della Società, nonché per evitare comportamenti scorretti indesiderati. La costruzione di relazioni d'affari deve basarsi su questi principi etici.

2. Ambito

Lo scopo di questo documento è garantire che l'utente comprenda e operi all'interno di un quadro che consenta alla Società di svolgere attività commerciali professionali, etiche e adeguate, in ogni momento. Il Codice è da considerarsi la pietra angolare su cui costruiamo la nostra rete di servizi e il coinvolgimento dei dipendenti.

Questo documento si applica a tutti i dipendenti, compresi quelli in periodo di prova.

II. I valori

1. Responsabilità

Responsabilità significa assumersi la responsabilità del lavoro svolto.  Il Dipendente non deve cercare di evitare le conseguenze delle proprie azioni.  Tutti i dipendenti, nell'ambito delle rispettive funzioni e mansioni, devono assicurare i fatti relativi all'attività della Società e alle operazioni poste in essere nel corso dell'attività d'impresa e rappresentati in modo corretto e tempestivo. Ciò significa che tutti i dipendenti sono tenuti a rendere conto delle proprie azioni.  Inoltre, la responsabilità è legata a considerare attentamente e ad essere aperti alla sfida in relazione alle proprie scelte su come viene svolto il lavoro garantendo tempestività, efficienza ed efficacia, nonché un'apertura alla condivisione delle conoscenze tra i colleghi.

2. Protezione delle informazioni riservate

La Società acquisisce di volta in volta dati riservati, documentazione e informazioni in merito ai quali talvolta non sono di pubblico dominio. Inoltre, le informazioni personali sono protette dalla legge sulla privacy. Al riguardo, ogni dipendente deve adoperarsi al massimo per garantire un'adeguata tutela delle informazioni riservate e sensibili nell'ambito delle proprie attività lavorative quotidiane. I dipendenti sono obbligati a utilizzare tali informazioni riservate in modo appropriato. Le informazioni sensibili saranno divulgate solo al fine di ottemperare alle leggi e ai regolamenti applicabili o nei casi in cui ciò sia espressamente consentito dalle stesse.

La Società si impegna a proteggere le informazioni relative ai propri Dipendenti, Amministratori, Clienti e a tutti coloro che operano per conto della Società, generate o acquisite nell'ambito dell'esecuzione e gestione delle attività commerciali e dei rapporti commerciali da parte della Società, e quindi prevenire qualsiasi uso improprio di tali informazioni .

Qualsiasi contratto di lavoro, di servizio o di terzi, deve contenere clausole confidenziali a tutela di tutte le parti coinvolte.

3. Ricerca dell'eccellenza

I dipendenti dell'azienda perseguiranno l'eccellenza attraverso l'apprendimento continuo e la condivisione delle conoscenze tra di loro. Dovremmo sfidare i presupposti e perseguire i fatti al fine di fornire un servizio migliore ai nostri clienti. Se un dipendente è privo di informazioni o istruzioni, questi dovrebbe riferire ai propri superiori o consulenti e confermare di conseguenza.  Ogni dipendente deve essere a conoscenza dei requisiti normativi applicabili per svolgere i propri compiti.  La Società continuerà a fornire formazione a tutti i funzionari secondo necessità.

4. Conflitto di interessi

I dipendenti della Società devono evitare situazioni in cui gli interessi personali sono in conflitto, o addirittura sembrano in conflitto, con gli interessi della Società. Tutti i dipendenti della Società devono leggere e comprendere la Politica e le procedure sui conflitti di interesse e agire di conseguenza.

Un conflitto di interessi si manifesta quando gli interessi personali di un dipendente non sono coerenti con quelli della Società e creano lealtà contrastanti. Anche le attività dei parenti possono causare un conflitto di interessi. Nessuno deve prendere parte o esercitare influenza su qualsiasi decisione che possa mettere il nostro interesse in conflitto con il migliore interesse della Società.

A tutti i dipendenti è fatto divieto di svolgere qualsiasi rapporto o attività che possa pregiudicare, o anche solo sembrare pregiudicare, la loro capacità di prendere decisioni obiettive ed eque nell'esercizio delle proprie funzioni.

Pertanto, nello svolgimento delle proprie attività e/o funzioni, tutti i funzionari della Società devono perseguire gli obiettivi e gli interessi generali della Società, nel rispetto della normativa vigente e del presente codice.

Per ulteriori informazioni, fare riferimento al Manuale di conformità.

5. Anticorruzione

La corruzione può assumere diverse forme, può includere l'offerta o l'accettazione di pagamenti, regali, donazioni per beneficenza o sponsorizzazioni. Ogni forma di corruzione deve essere respinta. La Società non parteciperà ad alcuna transazione in cui vi sia motivo di ritenere che si tratti di concussione o corruzione.

Come regola generale, i regali oi servizi offerti da una persona fisica o giuridica non devono mai superare un valore che ci si potrebbe aspettare che il dipendente corrisponda.  

Alcuni esempi di cui i dipendenti dovrebbero essere a conoscenza:

I regali non dovrebbero mai essere offerti in segreto;

Il denaro non dovrebbe mai essere offerto in dono;

Intrattenimenti come gli inviti a cena non dovrebbero mai essere stravaganti;

I viaggi di lavoro dovrebbero sempre avere uno scopo commerciale legittimo e non dovrebbero mai essere offerti in segreto.

Eventuali doni superiori a EUR 200 devono essere registrati nel Registro degli incentivi.

Si prega di fare riferimento alla Politica di incentivazione per ulteriori informazioni.

6. Rispetto per gli altri

Ci aspettiamo che tutti trattino i colleghi con rispetto e dignità in ogni momento.

L'azienda vuole prevenire qualsiasi comportamento che crei un ambiente di lavoro ostile.

Le molestie di qualsiasi tipo sono severamente vietate. È severamente vietata la discriminazione basata su razza, colore, religione, origine nazionale, discendenza, stato di gravidanza, identità o espressione sessuale di genere, età e altre caratteristiche protette dalla legge. Le molestie e il bullismo in qualsiasi forma: verbale, fisica o visiva sono severamente vietate.

L'Azienda crede anche nelle pari opportunità occupazionali, il che significa che l'assunzione si basa solo sul merito individuale e sulle qualifiche direttamente legate alla loro competenza professionale.

7. Equità

La Società applica un elevato livello di integrità e si attiene agli obblighi legali e regolamentari.

La volontà della Società è quella di avere relazioni giuste e buone con i propri clienti. A tal fine la Società non deve trarre in inganno o ingannare gli stessi con false dichiarazioni, esagerazioni, verità parziali o omissioni selettive al fine di ottenere un certo vantaggio. I clienti dovrebbero essere trattati con assoluta cura.

8. Salute e sicurezza

La tutela della salute e della sicurezza del personale della Società è fondamentale. Le rispettive normative devono essere seguite rigorosamente.

La Società garantisce le migliori condizioni di salute e sicurezza sul lavoro ai propri dipendenti attuando l'insieme delle misure necessarie a preservare la salute, la sicurezza e l'incolumità di tutti i dipendenti, nonché degli altri soggetti che frequentano i loro locali.

I dipendenti si impegnano ad un corretto utilizzo delle attrezzature di lavoro, a non compiere operazioni di propria iniziativa o pratica che non rientrino nella propria attività ea partecipare ai programmi di formazione organizzati dalla Società in materia di sicurezza, salute e sicurezza dei dipendenti.

9. Risorse umane

Le risorse umane sono importanti per l'esistenza, lo sviluppo e il successo dell'azienda.

È responsabilità della Società promuovere e sviluppare le attitudini e le capacità lavorative di ciascun Dipendente e stimolarne le capacità e le potenzialità, anche nel rispetto delle leggi e dei regolamenti applicabili.

10. Rapporti con gli Investitori

I rapporti della Società con i propri clienti devono essere improntati ai valori di correttezza, onestà, efficienza e professionalità.  La comunicazione agli investitori deve essere presentata loro in modo semplice, chiaro, accurato e tempestivo senza fornire informazioni fuorvianti.  

Ulteriori informazioni sono incluse nel Manuale di conformità sia nella comunicazione agli investitori che nella pubblicazione del materiale di marketing.

11. Rapporti con l'Autorità

Tutti i funzionari della Società coopereranno in modo aperto e onesto con la Malta Financial Services Authority ("MFSA") e la informeranno tempestivamente di qualsiasi informazione pertinente.  La società fornirà all'MFSA le informazioni e le dichiarazioni richieste dall'MFSA.

Le notifiche all'MFSA sono fatte all'Autorità formalmente, su supporto durevole.

La richiesta di notificare un evento all'MFSA non deve essere soddisfatta per il solo fatto che

le informazioni che dovrebbero essere notificate all'MFSA sono incluse in una dichiarazione regolamentare standard.

Al fine di soddisfare il principio del "doppio controllo", l'attività di servizi di investimento della Società deve essere effettivamente diretta o gestita da almeno due persone.  La Società assicura regolarmente continuità nell'esecuzione dei propri Servizi di Investimento e Servizi Aggiuntivi.

La Società coopererà pienamente a qualsiasi visita o ispezione effettuata dall'MFSA.

La Società pagherà tempestivamente tutti gli importi dovuti all'MFSA. Inoltre, la Commissione annuale di vigilanza deve essere pagata contestualmente alla presentazione del bilancio annuale sottoposto a revisione.

12. Lotta al riciclaggio di denaro e al terrorismo

Quando fornisce Servizi di Investimento ai clienti, la Società si attiene alle regole stabilite nella Legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro del 1994 e ai regolamenti emanati ai sensi dello stesso.

La Società è inoltre tenuta a tenere in debita considerazione le Procedure di attuazione emanate dall'Unità di Analisi dell'Informazione Finanziaria per assistere la Società nell'adempimento dei propri obblighi di legge e regolamentari.

La Società nominerà un responsabile delle segnalazioni in materia di riciclaggio di denaro ("MLRO") per garantire il rispetto dei propri obblighi in materia di prevenzione del riciclaggio di denaro. Tale funzionario responsabile della comunicazione in materia di riciclaggio di denaro deve essere debitamente approvato dall'MFSA.

  La Società dispone di un Manuale Antiriciclaggio e Finanziamento del Terrorismo che contiene una descrizione generale delle normative sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e delle procedure quotidiane che devono essere osservate nella Società per ottemperarle.   

Le politiche e procedure antiriciclaggio si trovano come un documento separato contenente la valutazione del rischio aziendale, la politica di accettazione del cliente e i questionari di due diligence.

III DISPOSIZIONI FINALI

Né il dipendente, né alcun membro della Direzione ha l'Autorità per approvare deroghe alle regole contenute nel presente Codice, a meno che il Consiglio di Amministrazione non decida collettivamente di aggiornare/modificare il documento come ritenuto opportuno.

Il Consiglio di Amministrazione è l'ultimo responsabile della corretta e continua applicazione dei contenuti del presente Codice.